Privacy Policy
個人情報保護宣言当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
当社における個人情報等の利用目的は、以下の通りです。
ロ) 当社又は関連会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
ハ) 適合性の原則等に照らした金融商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
ニ) お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
ホ) お客様に対し、金融商品取引に関する取引結果、預り残高などの報告を行うため
ヘ) お客様との金融商品取引の仲介に関する事務を行うため
ト) お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
チ) 市場調査、データ分析・アンケートの実施などから融商品やサービスを研究・開発するため
リ) 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部を委託された場合などに、委託された当該業務を適切に遂行するため
ヌ) その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
ル) 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。
個人情報の利用は、上記利用目的の範囲内で、業務の逐行上必要な限りにおいて行い、目的外の利用は行いません。また、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。お客様との取引終了後も前述の個人情報の利用目的の範囲内で、個人情報を利用する場合があります。
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
当社は、個人情報の保護に関する法律、関係省令およびガイドラインに定められた「第三者提供の制限」の例外にあたる場合を除き、お客様の同意なく、お客様の個人情報を第三者へ提供することはありません。
当社は、上記利用目的達成のため、並びに日本国外の事業者に業務の一部を委託する場合、業務や取引遂行のために個人情報の提供が必要となる場合、当社およびファースト・トラストのプライバシー・ポリシーや個別の同意に基づく場合に、日本国外の事業者に対し、お客様の個人情報を提供する場合があります。
当社から個人情報を提供する日本国外の事業者の所在国は、アメリカ合衆国であり、当社は、個人データの移転先の基準適合体制を確認し、安全管理措置の実施状況を定期的に確認した上で、お客様の情報を提供します。なお、お客様は、以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただくことができます。
② 当該第三者が実施する相当措置の概要
③ 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
④ 当該外国の名称
⑤ 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
⑥ 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
⑦ ⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
- セミナーやイベント実施時に、お客様に直接、記入していただいた情報
- 当社のウェブサイトの問い合わせフォーム、セミナー・イベント申込ページ、メールマガジン申込フォームなどにて、お客様が直接入力・選択された情報
- 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
- 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
当社は業務の一部を外部委託しています。当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている主な業務には以下のようなものがあります。
- 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
- 情報システムの運用・保守に関する業務
- 業務に関する帳簿書類を保管する業務
- 社会保険事務や給与計算代行業務
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。
ご質問・ご意見・苦情等は、次の当社窓口までお申し出ください。
〒103-0026 東京都中央区日本橋兜町6-5 FinGATE KABUTO
電話番号 03-6661-9703
First Trust Japan合同会社
代表社員 First Trust Global Enterprise L.P.
職務執行者 ［ジェームズ・A・ボーエン］
制定日 2024年5月24日
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